Informe anual obligatorio

En este sentido, la normativa española es más estricta que la mayoría de los países de la Unión Europea.

En concreto, el artículo 28 de la Ley 10/2010 establece la obligación que anualmente un experto externo debe examinar las medidas y órganos de control interno de los sujetos obligados.

Auditoría Blanqueo de Capitales

Los resultados del examen del experto externo, a veces llamado auditoría de blanqueo de capitales se detallan en un informe que describe detalladamente las medidas de control interno existentes, valora su eficacia operativa y propone, en su caso, eventuales rectificaciones o mejoras.

Informe de seguimiento para años sucesivos

La mayoría de los sujetos obligados encarga un informe completo en el primer año y en los dos años sucesivos encarga un informe de seguimiento emitido al experto externo.

Informe completo para años sucesivos

Otros sujetos obligados eligen hacer un informe completo cada año para asegurarse un análisis completo de sus medidas y órganos de control interno.

El experto externo debe realizar su trabajo en los términos establecidos en la Orden EHA/2444/2007, de 31 de julio.

Según esta orden ministerial la auditoría debe cumplir los siguientes puntos:

  • REDACTAR
  • REDACTAR
  • REDACTAR
  • REDACTAR

Presentar informe de Blanqueo de Capitales

El Consejo de Administración del sujeto obligado, o órgano de administración o principal órgano directivo, debe conocer los resultados del informe en el plazo máximo de tres meses desde la fecha de emisión.

Este órgano debe adaptar las medidas necesarias para solventar las deficiencias identificadas.

Penalizaciones

La no realización del informe de experto externo acarea multas de como mínimo 60.000 euros y cuyo importe máximo podrá ascender el 10 por ciento del volumen de negocios anual total del sujeto obligado.

En Agile Control Solutions disponemos de expertos externos registrado ante el Servicio Ejecutivo de la Comisión (SEPBLAC) que han realizado cientos de informes para todo tipo de sujetos obligados.

¿Estoy obligado a cumplir con la Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales?

Si no estás seguro te informamos GRATIS

Al continuar utilizando nuestro sitio web, usted acepta el uso de cookies. Más información

Uso de cookies

Este sitio web utiliza cookies para que usted tenga la mejor experiencia de usuario. Si continúa navegando está dando su consentimiento para la aceptación de las mencionadas cookies y la aceptación de nuestra POLÍTICA DE COOKIES, pinche el enlace para mayor información. Además puede consultar nuestro AVISO LEGAL y nuestra página de POLÍTICA DE PRIVACIDAD.

Cerrar