Actividades

Aunque no se superen dichas cifras, los sujetos obligados también pueden externalizar las labores de PBC a una Unidad Técnica, para que les ayude a desarrollar estas tareas y además se aseguren que se llevan a cabo por profesionales especializados. La externalización de las actividades de PBC como Unidad Técnica incluyen las siguientes:

  • Elaboración y actualización del Informe de autoevaluación de riesgos y el Manual de PBC.
  • Aplicación de las medidas de diligencia debida sobre los clientes.
  • Realización de informes de diligencia debida reforzada.
  • Análisis/examen especial de operaciones.
  • Comunicación al SEPBLAC de operativas sospechosas.
  • Comunicación al SEPBLAC del Representante.
  • Formación.
  • Elaboración del Plan Anual de formación.
  • Elaboración del Informe Anual de la UTPBC.
  • Supervisión de que en las reuniones del OCI se traten todos los asuntos necesarios y relevantes para un buen seguimiento de las actividades de PBC.
  • Ayuda para la presentación de toda la documentación requerida por el Experto Externo.
  • Gestión e implementación de alertas.
  • Supervisión del correcto desarrollo de la Auditoría Interna/Evaluación de impacto en protección de datos en materia de PBC.
  • Cualesquiera otras actividades que sean necesarias desarrollar en materia de PBC por el sujeto obligado de acuerdo con su sector y sus servicios ofrecidos.

Penalizaciones

El no contar con una Unidad Técnica acarea multas de como mínimo 60.000 euros y cuyo importe máximo podrá ascender el 10 por ciento del volumen de negocios anual total del sujeto obligado.

En Agile Control Solutions disponemos de expertos con experiencia trabajando como Unidad Técnica en diferentes sectores.

¿Estoy obligado a cumplir con la Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales?

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